Наши услуги
Проверка правового статуса и регуляторной базы
Модуль направлен на комплексную проверку легитимности работы финансового посредника на основе открытых государственных и международных реестров (OSINT-анализ). Эксперты проводят верификацию юридического лица, структуры владения, адресов регистрации и соответствия заявленного статуса фактическим разрешениям. Верификация лицензий и авторизаций: Сверка данных с официальными базами надзорных органов (FCA, CySEC, BaFin, SEC, FINMA и др.) на предмет наличия действующих разрешений, ограничений или предписаний. Анализ юрисдикционных рисков: Оценка правового поля государства регистрации брокера, включая уровень защиты прав инвесторов в офшорных или необлагаемых налогом зонах. Проверка по барам предупреждений (Warning Lists): Мониторинг публичных реестров регуляторов, международных финансовых регуляторных списков и антифрод-баз на предмет наличия официальных предупреждений в отношении платформы.
Анализ условий обслуживания и внутренних правил
Аудит пользовательских соглашений, регламентов и спецификаций контрактов. Исследование документационной базы финансового посредника на предмет соответствия принципам добросовестности, прозрачности и международным стандартам оказания инвестиционных услуг. Экспертиза выявляет пункты, содержащие повышенные риски для клиента. Экспертиза клиентских регламентов (T&C): Детальный разбор положений «Пользовательского соглашения», «Уведомления о рисках» (Risk Disclosure) и «Политики вывода средств» на соответствие базовым нормам международного права. Выявление дисбаланса прав и обязанностей: Фиксация пунктов, дающих платформе право на одностороннее изменение условий, аннулирование торговых результатов или бессрочную задержку обработки операций. Анализ комиссионных и бонусных регламентов: Оценка прозрачности правил отработки бонусов, начисления скрытых платежей, штрафных санкций и условий прохождения процедур KYC/AML.
Экспертиза процедурных нарушений и задержек выплат
Анализ процедурного соответствия и фиксация операционных отклонений Независимый разбор фактической истории взаимодействия клиента с платформой. Задача аудита — установить, соответствуют ли действия брокера его собственным опубликованным регламентам, либо имели место процедурные нарушения и задержки обработки заявок. Аудит выполнения регламентов вывода: Хронологическая сверка сроков обработки заявок с нормами, прописанными в официальных документах посредника. Проверка обоснованности требований: Оценка правомерности запроса дополнительных документов, комиссий, налоговых депозитов или повторных процедур верификации (KYC/AML) в контексте регламентов платформы. Систематизация операционных материалов: Формирование структурированного аналитического отчета, фиксирующего последовательность событий, технические логи, выписки и переписку для объективной оценки ситуации.
